agosto 19, 2022
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El brazo de criptomonedas de Robinhood se enfrenta a una sanción de 30 millones de dólares

El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (NYDFS) ha declarado una multa de hasta 30 millones de dólares para la división de criptomonedas de Robinhood por la infracción de las leyes de protección al consumidor, ciberseguridad y antiblanqueo. En una declaración realizada el martes, Adrienne Harris -superintendente de la agencia reguladora- declaró que Robinhood Crypto pagará una multa de 30 millones de dólares al estado por fallos significativos relacionados con las áreas de ciberseguridad, antiblanqueo de dinero, así como la ley de secreto bancario, infringiendo las regulaciones implementadas en Nueva York.

El organismo de control financiero de Nueva York sanciona a Robinhood con 30 millones de dólares

Según Harris, otra cosa que se requiere de la unidad de criptomonedas de Robinhood será el nombramiento de un consultor autónomo que evaluará la remediación, así como los esfuerzos de cumplimiento de la empresa. Harris añadió que con el crecimiento del negocio de la empresa, seguía siendo ineficaz invertir en recursos adecuados, así como concentrarse en el desarrollo y el mantenimiento de la cultura de cumplimiento.

En sus palabras, la totalidad de las empresas que operan con monedas virtuales bajo la autorización del Estado de Nueva York es responsable de cumplir con las mismas regulaciones de ciberseguridad, protección al consumidor y anti-lavado de dinero al igual que las empresas de servicios convencionales. Según la orden de consentimiento de NYDFS, el departamento organizó un análisis de Robinhood de enero a septiembre de 2019, acusando que se han encontrado algunas deficiencias graves en las operaciones de cumplimiento de RHC en muchas áreas.

Robinhood sigue en constante observación de los reguladores

Entonces el NYDFS inició una investigación, descubriendo que la unidad de criptomonedas de Robinhood no cumplía con los requisitos regulatorios en las áreas mencionadas. Entre las infracciones, también se incluyeron algunas acusaciones como que la plataforma no incorporaba un sistema apropiado para la supervisión de las transacciones, ni especificaba los recursos adecuados para hacer frente a los riesgos.

Aparte de eso, el organismo de control financiero acusó a la entidad de no haber proporcionado un número de teléfono en su portal en línea para recibir las quejas de los consumidores, como se mencionaba en un contrato de supervisión. En junio de este año, Robinhood fue sancionado con casi 70 millones de dólares por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de Estados Unidos por haber causado supuestamente un daño sustancial y de gran alcance a numerosos clientes, así como por experimentar fallos relacionados con la supervisión sistemática.

En estos momentos, las acciones de HOOD (el token nativo de la sede) cotizan a 9 dólares, tras un descenso de hasta el 0,3% durante las últimas 24 horas.